1.是否彻底执行了现金分红制度，点胶机批发，。

包孕会议通知、议案、表决票、会议记录、决议等； 3） 查阅公司章程、三会规则及各项公司治理制度的具体内容及执行情况， 原标题问题:小熊电器:东莞证券股份有限公司关于公司继续督导按期现场核查陈述 东莞证券股份有限公司 关于小熊电器股份有限公司 继续督导按期现场核查陈述 保荐机构名称：东莞证券股份有限公司 被保荐公司简称： 小熊电器 保荐代表人姓名： 杨娜 联系德律风：0769-22113782 保荐代表人姓名： 姚根发 联系德律风：0769-22113782 现场搜查人员姓名：姚根发、文斌、钱啸啸 现场搜核对应期间： 2019年8月-11月 现场搜查时间： 2019年12月9日至2019年12月20日 一、现场搜查事项 现场搜查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1） 检查公司公开信息表露文件； 2） 查阅并复制公司相关三会文件，是否履行了相应办法和信息披 露义务 √ 7.公司控股股东可能实际控制人如产生改观。

1.公司是否彻底履行了相关应许 √ 2.公司股东是否彻底履行了相关应许 √ （八）其他重要事项 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1）核查现金分红制度及其执行情况； 2）对重年夜合同、原始凭证进行查阅、复印 3）查阅公司公开信息表露文件； 4）查阅公司系统中年夜额资金往来材料。

审议内部审计部 门提交的工作谋划和陈述等（如适用） √ 5.审计委员会是否至少每季度向董事会陈述一次内部审计工 作进度、质量及发现的重年夜问题等（如适用） √ 6.内部审计局部是否至少每季度向审计委员会陈述一次内部 审计工作谋划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等 （如适用） √ 7.内部审计局部是否至少每季度对募集资金的寄存与使用情 √ 况进行一次审计（如适用） 8.内部审计局部是否在每个会计年度结束前二个月内向审计 委员会提交次一年度内部审计工作谋划（如适用） √ 9.内部审计局部是否在每个会计年度结束后二个月内向审计 委员会提交年度内部审计工作陈述（如适用） √ 10.内部审计局部是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 制评价陈述（如适用） √ 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否创立 了完备、合规的内控制度 √ （三）信息表露 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1）对公司有关三会文件进行查阅； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息表露网站上书记的内容； 3）查阅信息表露的相关支持文件； 4）核查了公司信息表露相关制度等有关文件； 1.公司已表露的书记与实际情况是否一致 √ 2.公司已表露的内容是否残缺 √ 3.公司已表露事项是否未产生重年夜改观可能取得重要进展 √ 4.是否不存在应予表露而未表露的重年夜事项 √ 5.重年夜信息的传递、表露流程、保密情况等是否符合公司信息 表露解决制度的相关规定 √ 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 √ （四）顾惜公司利益不受侵害长效机制的创立和执行情况 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1）查阅公司章程、关联交易制度等相关制度文件； 2）查阅、复核公司在深交所指定信息表露网站上书记的内容； 3）核查公司按期陈述及往来明细； 4）查阅公司存款信息； 5）审阅财务明细账，是否履行了相应 办法和信息表露义务 √ 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 √ 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 √ （二）内部控制 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1） 通过斗劲相关法律法规规定搜查内控制度创立情况； 2） 检查公司内部审计局部出具的内部审计陈述等相关文件； 3） 查阅公司董事会专门委员会相关会议文件； 4） 查阅董事会关于内部控制有效性的自我评价陈述，点胶机批发， 1.是否创立了避免控股股东、实际控制人及其关联人直接可能 间接占用上市公司资金可能其他资源的制度 √ 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直接可能间接 占用上市公司资金可能其他资源的情形 √ 3.关联交易的审议办法是否合规且履行了相应的信息表露义 务 √ 4.关联交易价值是否公允 √ 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 √ 6.对外保证审议办法是否合规且履行了相应的信息表露义务 √ 7.被保证方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被保证债务 等情形 √ 8.被保证债务到期后如连续提供保证，抽查年夜额资金往来凭证，为《东莞证券股份有限公司关于小熊电器股份有限公司继续督导 按期现场核查陈述》之签章页） 保荐代表人： 保荐代表人： 杨 娜 姚根发 东莞证券股份有限公司 年 月 日 中财网 ， 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 √ 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 √ 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情 形 √ 4.是否不存在未履行审议办法擅自革新募集资金用途、暂时补 充流动资金、置换预先投入、改变实施地址等情形 √ 5.使用闲置募集资金暂时补救流动资金、将募集资金投向革新 为永久性补救流动资金可能使用超募资金补救流动资金可能 归还银行存款的， 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否获得有效执行 √ 3.三会会议记录是否残缺，并如实表露 √ 3.年夜额资金往来是否具有真实的交易布景及合理原因 √ 4.重年夜投资可能重年夜合同履行过程中是否不存在重年夜改观或 者风险 √ 5.公司出产经营环境是否不存在重年夜改观可能风险 √ 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是否已按相 关要求予以整改 √ 二、现场搜查发现的问题及阐明 无 注：针对每个问题逐项阐明公司存在的问题、已采纳的继续督导步调及成绩和进一步的 整改谋划，时间、地址、列席人员及会议内容 等要件是否齐备，公司是否未在应许期间进行风险投资 √ 6.募集资金使用与已表露情况是否一致。

是否从新履行了相应的 审批办法和表露义务 √ （五）募集资金使用 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1） 走访公司募投项目建设现场； 2） 查阅了募集资金使用的合同及其资金使用审批单、付款凭证，公司业绩是否不存在明显异常 √ （七）公司及股东应许履行情况 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1） 查阅公司上市时的招股阐明书及2019年度信息表露文件； 2） 查阅公司上市前公司及各股东所作出的相关应许及履行情况； 3） 查阅挂号结算公司出具的公司限售股材料； 4） 查阅公司公开信息表露文件， 1.是否依照相关规定创立内部审计制度并设立内部审计局部 （如适用） √ 2.是否在股票上市后 6个月内创立内部审计制度并设立内部 审计局部（如适用） √ 3.内部审计局部和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） √ 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，项目进度、投资效益 是否与招股阐明书等相符 √ 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重年夜风险 √ （六）业绩情况 现场搜查手腕（包孕但不限于《深圳证券交易所上市公司保荐工作指引》第33条所列）： 1） 查阅公司2019年三季报并进行财务阐发； 2） 查阅、复核公司在深交所指定信息表露网站上书记的内容，并如实表露 √ 2.对外提供财务资助是否合法合规，模具清洗机，会议材料是否保管残缺 √ 4.三会会议决议是否由列席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否依照有关法律、行政法规、局部规章、尺度 性文件和本所相关业务规则履行职责 √ 6.公司董监高如产生重年夜改观， （以下无正文） （本页无正文，并复印了此中年夜额合同 的资金使用审批单、付款凭证； 3）查阅了公司各募集资金专项账户的银行对账单； 4）核查会计师、董事会对募集资金使用的专项陈述； 5）核查公司书记内容。

1.业绩是否存在年夜幅动摇的情况 √ 2.业绩年夜幅动摇是否存在合理评释 √ 3.与同行业可比公司对照。